新北洋遭警示 因内幕信息登记不完整

　　9月6日下午，新北洋收到来自中国证券监督管理委员会山东监管局的行政监管措施决定书，新北洋因内幕信息知情人登记不完整、且部分涉及内幕信息事项并未登记等问题而被出具警示函。据了解，新北洋存在的上述问题是山东监管局进行现场检查时发现的。

新北洋LOGO

　　该公告称，新北洋2016 年和2017 年年度报告内幕信息知情人仅仅登记了签字注册会计师，且并未登记知悉年报信息的其他审计人员信息;公司董事会、监事会议案及相关资料(如利润分配方案、2016 年年度报告等)通过控股股东威海北洋电气集团股份有限公司(简称北洋集团)人员转发至公司部分监事、董事，但公司并未将该北洋集团人员作为内幕信息知情人登记;部分内幕信息知情人登记表上并没有法定代表人签字。

证监会山东监管局警示决定

　　自2017 年以来，新北洋并未对董事辞职、定期报告业绩预告或修正公告、对商誉大额计提减值准备、变更会计政策等事项进行内幕信息知情人登记。

　　此外，新北洋也未建立重大事项进程备忘录。2016 年度公司启动非公开发行股票事宜，历经国资委批复、预案修订、审核通过等多个环节，公司未就该重大事项在关键时点制作重大事项进程备忘录，未对后续事项进行内幕信息知情人登记。

新北洋

　　山东监管局认为，新北洋已经构成违反《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》当中的第六条、第八条和第十条的规定。且根据第十五条的规定，山东监管局对新北洋采取出具警示函的监督管理措施。

　　“你司应引以为戒，严格执行内幕信息知情人登记管理制度，做好内幕信息保密工作。 ”公告表示。